国务院常务会议通过《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（草案）》（2021年9月8日）：

为完善资本市场基础制度，提高监管效能，更好保护投资者合法权益，会议通过《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（草案）》。草案与证券法等有关规定相衔接，对行政执法当事人承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等的措施作出规定，对不履行承诺的当事人实施联合惩戒，维护市场秩序，及时依法依规对投资者损失予以合理补偿。

国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（2021年7月7日）：

意见提出，依法严厉打击非法证券活动。加强市场监管、公安等部门与中国证监会的协同配合，完善跨部门协作机制，坚决取缔非法证券经营机构，坚决清理非法证券业务，坚决打击非法证券投资咨询等活动。加强场外配资监测，依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接，有效防范区域性金融风险。

证监会新闻发言人（2021年6月18日）：

证监会将对资本市场违法违规行为实行零容忍的要求，落实好新证券法行政处罚法和规定的相关内容。依法严厉打击各类资本市场违法行为，把严的执法主基调长期坚持下去。

第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过刑法修正案（2020年12月26日）：

修正案大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度，强化了对上述犯罪的刑事打击力度。其中，欺诈发行刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，个人罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”，取消5%的上限限制，单位罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。信息披露造假相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”，取消20万元的上限限制。

 
国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》（2020年10月9日）：

意见明确要求提高上市公司质量水平，将优质上市公司的做大做强。

1、提高上市公司治理水平。完善公司治理制度规则，明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任，健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式，加快推行内控规范体系，强化上市公司治理底线要求，切实提高公司治理水平；完善分行业信息披露标准，增强信息披露针对性和有效性。

2、推动上市公司做优做强。全面推行、分步实施证券发行注册制，支持优质企业上市。完善上市公司资产重组、收购和分拆上市等制度，允许更多符合条件的外国投资者对境内上市公司进行战略投资；完善上市公司再融资发行条件；探索建立对机构投资者的长周期考核机制，吸引更多中长期资金入市；健全激励约束机制。

3、健全上市公司退出机制。严格退市监管，完善退市标准，简化退市程序，严厉打击恶意规避退市行为，加大对违法违规主体的责任追究力度；畅通主动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。

4、解决上市公司突出问题。积极稳妥化解上市公司股票质押风险，坚持控制增量、化解存量，强化场内外一致性监管，强化风险约束机制；对已形成的资金占用、违规担保问题，要限期予以清偿或化解；强化应对重大突发事件政策支持。

5、提高上市公司及相关主体违法违规成本。加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度，推动增加法制供给，加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任，完善证券民事诉讼和赔偿制度，支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼。

6、形成提高上市公司质量的工作合力。持续提升监管效能，强化上市公司主体责任，压实中介机构责任，完善上市公司综合监管体系，建立健全信息共享机制，共同营造支持上市公司高质量发展的良好环境。

李克强主持召开国务院常务会议（2020年9月23日）：

会议指出，推动上市公司做优做强，支持优质企业上市，健全上市公司资产重组、收购、分拆上市和再融资等制度；允许更多符合条件的外国投资者对上市公司战略投资，健全上市公司多元化退出机制。

会议强调，要发挥部门合力加强监管、稳妥解决股票质押风险、违规占用资金、违规担保等问题；对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度，大幅提高违法违规成本。

副总理刘鹤在深交所创业板注册制首批企业上市仪式上发表致辞（2020年8月24日）：

资本市场对于优化资源配置，推动科技、资本和实体经济高水平循环具有枢纽作用。当前，资本市场各项改革开放政策正在逐步落地，注册制改革和交易、常态化退市、投资者保护等各项制度建设正在有序推进，资本市场也从增量改革深化到存量改革，整个市场正在发生深刻的结构性变化。要逐步把上市公司的优胜劣汰交给市场，稳步增加长期业绩导向的机构投资者，回归价值投资的重要理念，推动信息充分披露，全面净化市场生态，建设诚信守法资本市场。

“建制度、不干预、零容忍”是统一的、有机联系的整体，要继续坚持市场化、法治化、国际化方向，扎实做好完善资本市场基础性制度各项工作。

在新的形势下，提高上市公司质量、形成体现高质量发展要求的上市公司群体是资本市场发展的关键环节。

副总理刘鹤在第十二届陆家嘴论坛上致辞（2020年6月18日）：

加快发展资本市场。要坚持市场化、法治化原则，完善信息披露、发行、退市等基本制度，着力增强交易便利性、市场流动性和市场活跃度，健全鼓励中长期资金开展价值投资的制度体系。强化对市场中介机构的监管，大幅提高对财务造假等违法违规行为的打击力度，加快推动证券代表人诉讼机制落地，更好保护投资者利益。

国务院金融稳定发展委员会（2020年5月4日）：
会议强调，必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律，对资本市场造假行为“零容忍”。要坚持市场化、法治化原则，完善信息披露制度，坚决打击财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为，对造假的上市公司、中介机构和个人坚决彻查，严肃处理。

国家主席习近平主持召开中央全面深化改革委员会第十三次会议（2020年4月27日）：

会议指出，推进创业板改革并试点注册制，是深化资本市场改革、完善资本市场基础制度、提升资本市场功能的重要安排。要着眼于打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础性制度改革。

国务院金融稳定发展委员会召开第二十五次会议（2020年4月8日）：

会议强调要发挥好资本市场的枢纽作用，不断强化基础性制度建设，坚决打击各种造假和欺诈行为，放松和取消不适应发展需要的管制，提升市场活跃度。

银保监会发布关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见（2020年1月5日）

意见指出，银行保险机构要健全与直接融资发展相适应的服务体系，运用多种方式为直接融资提供配套支持，提高直接融资比重。有效发挥理财、保险、信托等产品的直接融资功能，培育价值投资和长期投资理念，改善资本市场投资者结构。大力发展企业年金、职业年金、各类健康和养老保险业务，多渠道促进居民储蓄有效转化为资本市场长期资金。鼓励各类合格投资机构参与市场化法治化债转股。

中国证监会原主席肖钢在第三届新时代资本论坛发言（2019年12月27日）

党的十八大以来，党中央从来没有像今天这样重视资本市场，习近平总书记对发展我国资本市场做出了一系列的重要论述，强调指出资本市场在金融运行中具有牵一发动全身的作用，要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。同时，明确地要求要以关键制度创新，促进资本市场健康发展，改革完善资本市场的基础制度，下决心在注册制退市等关键制度上，尽快取得实质性突破，提高上市公司质量。

中国证监会主席易会满接受专访（2019年11月3日）

易会满描述了未来资本市场全面深化改革的发力方向。

1、加快推进创业板改革并试点注册制，结合证券法修订，研究逐步推开。

2、资本市场基础制度改革引入科创板经验。在发行承销环节，压实中介机构责任，形成以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制，实现新股发行市场化定价。在交易环节，放宽涨跌幅限制，配套完善盘中临时停牌、“价格笼子”等市场稳定机制。优化融资融券机制，促进多空平衡。在持续监管环节，提高信息披露质量和针对性，树立以信息披露为核心的监管理念。并购重组由交易所审核，涉及发行股票的，实施注册制。在退市环节，创新退市方式，优化退市指标，简化退市流程。

3、抓紧制定提高上市公司质量行动计划，要尽快出台上市公司分拆上市规则，推动证券法修改，加强资本市场法治供给与投资者保护，加快转变证监会职能，进一步简政放权等。

4、 对外开放举措年底前要基本落地，包括进一步修订QFII、RQFII制度规则，抓紧发布H股全流通工作指引，拓展境外机构投资者进入交易所债券市场投资渠道，以及持续扩大期货特定品种范围，以更大力度引入境外交易者等。

5、 抓紧修订完善配套监管规则，明年取消证券、基金和期货公司外资股比限制。

证监会主席易会满主持召开社保基金和部分保险机构负责人座谈会（2019年10月21日）

会议关键表述

1、以设立科创板并试点注册制为突破口，系统推进基础制度改革，不断健全多层次资本市场体系，大力发展直接融资特别是股权融资，推动提高上市公司质量，积极培育各类机构投资者，全面改善市场生态。

2、有序推进资本市场改革，进一步增强市场的活力和韧性，为社保基金和保险资金等各类中长期资金的入市提供更好的制度体系和市场环境。

3、深入贯彻党中央、国务院决策部署，从转化存量、引入增量、优化环境入手，逐步推动提升中长期资金入市比例。

4、以纾解政策障碍为重点，推动放宽中长期资金入市比例和范围，研究完善引导资金长期投资的相关政策，吸引各类中长期资金积极投资资本市场。

5、以优化基础性制度为根基，提升交易便利性和效率，降低交易成本，着力构建中长期资金“愿意来、留得住”的市场环境。

易会满人民日报撰文（2019年9月11日）
文章指出，扎实稳妥推进科创板建设并试点注册制，抓住这次科创板改革的有利契机，增加资本市场司法供给，修改证券法、刑法，建立集体诉讼制度。加快推进资本市场改革开放，稳步、分步推进交易制度改革。打通各种基金、保险、企业年金等各类机构投资者入市瓶颈，积极引导中长期资金入市，大力发展权益类基金。强化中介机构的责任和能力，努力建设国际一流的投资银行和财富管理机构。对会计师事务所等中介机构未能履行“看门人”职责，反而充当“放风者”，甚至是“帮凶”的，坚持打准、打狠、打到位，切实增强监管震慑。加快推进资本市场高水平对外开放。广泛开展国际交流合作。坚持放得开、看得清、管得住，切实增强开放条件下的风险防控和监管能力。

证监会在京召开全面深化资本市场改革工作座谈会（2019年9月10日）

会议提出了深化资本市场改革的12个方面重点任务。

1、充分发挥科创板的试验田作用。坚守科创板定位，优化审核与注册衔接机制，保持改革定力。总结推广科创板行之有效的制度安排，稳步实施注册制，完善市场基础制度。

2、大力推动上市公司提高质量。制定实施推动提高上市公司质量行动计划，切实把好入口和出口两道关，努力优化增量、调整存量。严把IPO审核质量关，充分发挥资本市场并购重组主渠道作用，畅通多元化退市渠道，促进上市公司优胜劣汰。优化重组上市、再融资等制度，支持分拆上市试点。加强上市公司持续监管、分类监管、精准监管。

3、补齐多层次资本市场体系的短板。推进创业板改革，加快新三板改革，选择若干区域性股权市场开展制度和业务创新试点。允许优质券商拓展柜台业务。大力发展私募股权投资。推进交易所市场债券和资产支持证券品种创新。丰富期货期权产品。

4、狠抓中介机构能力建设。加快建设高质量投资银行，完善差异化监管举措，支持优质券商创新提质，鼓励中小券商特色化精品化发展。推动公募机构大力发展权益类基金。压实中介机构责任，推进行业文化建设。

5、加快推进资本市场高水平开放。抓紧落实已公布的对外开放举措，维护开放环境下的金融安全。

6、推动更多中长期资金入市。强化证券基金经营机构长期业绩导向，推进公募基金管理人分类监管。推动放宽各类中长期资金入市比例和范围。推动公募基金纳入个人税收递延型商业养老金投资范围。

7、切实化解股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险。

8、进一步加大法治供给。加快推动《证券法》《刑法》修改，大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚假证明文件等违法行为的违法成本。用好用足现有法律制度，坚持严格执法，提升监管威慑力。

9、加强投资者保护。推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度。探索建立行政罚没款优先用于投资者救济的制度机制。推动修改或制定虚假陈述和内幕交易、操纵市场相关民事赔偿司法解释。

10、提升稽查执法效。强化案件分层分类分级管理，集中力量查办欺诈造假等大要案，提升案件查办效率。

11、大力推进简政放权。大幅精简审批备案事项，优化审批备案流程，提高监管透明度。加强事中事后监管。

12、加快提升科技监管能力。推进科技与业务深度融合，提升监管的科技化智能化水平。

外汇局（2019年9月10日）取消合格境外投资者投资额度限制，扩大金融市场对外开放。

国务院金融稳定发展委员会（2019年8月31日）

‍

国务院金融稳定发展委员会定调A股，明确要求增强市场活力，确保长期资金持续入市，满足人民群众财富保值增值诉求。

1、要进一步深化资本市场改革，以科创板改革为突破口，加强资本市场顶层设计，完善基础制度，提高上市公司质量，扎实培育各类机构投资者，为更多长期资金持续入市创造良好条件。

2、构建良好市场生态，增强资本市场的活力、韧性和服务能力，使其真正成为促进经济高质量发展的“助推器”。

3、要大力保护投资者合法权益，健全资本市场法治体系，加快修订相关法律法规，强化法律责任追究，大幅提高违法成本。

4、 严厉查处近来出现的各种欺诈违法案件，为满足人民群众财富保值增值等多元诉求营造良好的市场生态。 

央视焦点访谈（2019年8月9日）

资本市场的发展离不开法治环境的完善，市场的诚信和投资者保护更需要多方参与和共同维护。

确保投资者利益需加大对上市公司和中介机构的监管和处罚并建立一些特别的制度，包括集团诉讼制度等等。推动尽快修改完善《证券法》《刑法》有关规定，拟对发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准，强化民事损害赔偿责任，实施失信联合惩戒，切实提高资本市场违法违规成本。

易会满主持召开证券基金经营机构座谈会(2019年7月4日)

中国证监会主席易会满带队赴中金公司调研，并主持召开证券基金经营机构座谈会。

会议指出，当前证券基金行业发展正面临着难得的历史机遇。党中央国务院高度重视资本市场改革发展，证券基金行业要站在政治经济全局的高度，积极谋划行业发展定位、发展思路和发展模式，努力推动行业高质量发展。

会议要求，要多措并举全面提升行业服务实体经济的能力。把握机遇，着力推动权益类基金的发展。要在管理水平上下功夫，提高研究能力、丰富产品类型、提升投顾能力、优化投资结构、提升投资占比，让权益类基金成为资本市场重要的长期专业投资者。要实行分类监管，支持有能力的公募基金做大做强，提供综合性服务。

中纪委发布(2019年6月24日)

证券市场是我国社会主义市场经济体系的重要组成部分，党政机关工作人员将其合法财产以合法的方式投资于证券市场，是对国家建设的支持。

党员干部可以从事正当的证券交易活动，但是不能违反有关规定。《中国共产党纪律处分条例》以及《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》等为党员干部证券投资行为划出了红线，广大党员干部不能有以下行为:

1、收送有价证券、股权

2、违规拥有非上市公司股份

3、违规在国外投资入股

4、内幕交易或者泄露内幕信息

5、公款或者违规借用资金炒股

6、隐瞒个人持股情况

7、特定人群买卖股票

证监会主席易会满在陆家嘴论坛发表讲话（2019年6月13日）

证监会推进资本市场对外开放已取得重要进展：

1、行业开放进一步扩大。大幅放宽证券基金期货行业外资股比限制的政策落地实施，已批设3家外资控股证券公司。

2、资本市场开放进一步深化。沪深港通机制持续优化，国际知名指数不断提高A股纳入比例，大幅提升 QFII/RQFII总额度，境外机构投资者持续增加对A股的配置，多家国际知名财富管理机构登记成为外商独资私募基金管理人，中日ETF互通产品正陆续落地。

3、期货品种对外开放迈出实质性步伐。以人民币计价的原油期货上市一年多来，境外投资者开户数稳步增加，交易占比和持仓占比分别达到10%和16%。铁矿石期货、PTA期货境外参与者稳步增加，价格的囯际影响力不断提升。

4、深化国际监管合作。随着中国资本市场日益深入地融入全球金融市场体系，中国证监会积极加强与各国监管机构的合作，广泛开展交流互鉴，主动参与国际金融治理，跨境监管和执法合作的层级和效能明显提高。

资本市场深化对外开放的同时，证监会将陆续推出一揽子资本市场对外开放的务实举措。近期证监会将推出以下9项对外开放举措：

1、 推动修订QFII和RQFII制度规则，进一步便利境外机构投资者参与中国资本市场。

2、 按内外资一致原则，允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”。

3、 合理设置综合类券商控股股东的资质要求，特别是净资产要求。

4、 适当考虑外资银行母行资产规模和业务经验，放宽外资银行在华从事证券投资基金托管业务的准入限制。

5、 全面推开H股“全流通”改革。

6、 持续加大期货市场开放力度，扩大特定品种范围。

7、 放开外资私募证券投资基金管理人管理的私募产品参与“沪港通”、“深港通”交易的限制。

8、 研究扩大交易所债券市场对外开放，拓展境外机构投资者进入交易所债券市场的渠道。

9、 研究制定交易所熊猫债管理办法，更加便利境外机构发债融资。

证监会将坚定推进资本市场对外开放，开放的进程中不断完善风险监测预警机制，做好输入性风险的防范应对预案，切实维护跨境投融资活动的正常秩序，守住不发生系统性金融风险的底线。

下一步证监会将重点落实以信息披露为核心的注册制改革，以及完善法制、加大违法成本和监管执法力度。

证监会主席易会满接受记者采访（2019年6月2日）

目前，证监会正在坚定地推动设立科创板并试点注册制相关工作，基本完成了基础制度架构的设计。设立科创板并试点注册制改革已进入冲刺阶段。

证监会在下一步改革中将逐步解决一些重点、敏感问题：1、如何提高违法违约成本；2、如何增加中长期资金改善市场结构；3、如何进一步完善交易的监管；4、如何完善再融资、减持、退市等制度；

证监会已经将合资证券、基金管理和期货公司的外资股比限制提至51%，三年后不再设限。下一步证监会将深化和完善境内外股票市场互联互通机制，逐步扩大交易所债券市场的对外开放，进一步提升期货市场的对外开放水平。

证监会主席易会满首秀（2019年2月27日）

设立科创板主要目的：增强资本市场对实体经济的包容性，更好地服务具有核心技术、行业领先、有良好发展前景和口碑的企业；

设立科创板是深化资本市场改革的具体举措。将在发行、交易、信息披露、退市等各个环节进行制度创新，建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度，发挥其改革试验田作用，形成可复制可推广的经验；

设立科创板将坚持“严标准、稳起步”的原则，细化相关制度安排，完善风险应对预案，加强投资者教育，注重各市场之间的平衡。

进一步推进资本市场持续健康发展，须坚持“四个必须”，“一个合力”：

（1）必须敬畏市场，尊重规律、遵循规律，毫不动摇地推进资本市场健康发展。大力拓展各类股权融资渠道，促进债券、期货市场发展，推进融资结构完善，建设规范、公平、高效、透明的多层次资本市场体系；

（2）必须敬畏法治，坚持依法治市、依法监管，切实保护投资者的合法权益。坚决打击欺诈发行、大股东违规占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。推进《证券法》等法律法规的修订，大幅提升资本市场违法违规成本。

（3）必须敬畏专业，强化战略思维、创新思维，全面深化资本市场改革开放。提高宏观思维能力，加强顶层设计，重点抓好设立科创板并试点注册制，带动资本市场全面深化改革；完善资本市场基础制度，并打通社保基金、保险、企业年金等各类机构投资者的入市瓶颈，吸引更多中长期资金入市；以开放促改革、促发展。从机构、市场、产品等准入维度，全方位推进资本市场高水平对外开放；加强监管队伍专业能力建设。

（4）必须敬畏风险，坚持底线思维、运用科学方法，着力防范化解重大金融风险特别是防止发生系统性金融风险。精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作。

（5）“一个合力”就是资本市场改革发展稳定离不开方方面面的支持。

科创板试点注册制较之主板实行的核准制的制度区别，主要体现在如下几方面：

（1）科创板试点注册制下，发行上市的硬性条件有所变化，如允许没有盈利的企业上市，但会实施更加严格的信息披露制度；

（2）实行信息披露为中心的发行审核制度，发行人是信息披露的第一责任人，中介机构应勤勉尽责，切实发挥对信息披露核查把关作用，上交所负责主要的审核工作

（3）要实行市场化的发行承销机制。新股发行定价中发挥机构投资者的投研定价能力，建立机构投资者为参与主体的询价、定价、配售机制；

（4）要强化中介机构责任；

（5）要完善更健全的配套措施；

目前不太会出现大批量企业集中申报科创板的情况。科创板发行上市的后备企业，主要分布于北京、长三角、珠三角、武汉、成都、西安，按行业来划分，主要涉及涉及新一代信息技术、生物医药、高端制造、新材料等行业，企业总体特征是研发投入较大，成长性较好。

习近平主持中共中央政治局第十三次集体学习（2019年2月22日）附新华网评

习近平指出，金融是国家重要的核心竞争力，金融安全是国家安全的重要组成部分，金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度。金融要为实体经济服务，满足经济社会发展和人民群众需要，经济与金融共生共荣。要深化金融供给侧结构性改革，具体措施如下：

1）必须贯彻落实新发展理念，强化金融服务功能，找准金融服务重点，以服务实体经济、服务人民生活为本；

2）要以金融体系结构调整优化为重点，优化融资结构和金融机构体系、市场体系、产品体系；

3）要构建多层次、广覆盖、有差异的银行体系，坚持以市场需求为导向，开发个性化、差异化和定制化金融产品，增加中小金融机构数量和业务比重，改进小微企业和“三农”金融服务；

4）要建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，完善资本市场基础性制度，把好市场入口和市场出口两道关，加强对交易的全程监管；

5）要围绕建设现代化经济的产业体系、市场体系、区域发展体系、绿色发展体系等提供精准金融服务，构建风险投资、银行信贷、债券市场、股票市场等全方位、多层次金融支持服务体系；

6）要更加注意尊重市场规律，坚持精准支持，选择符合国家产业发展方向、主业相对集中于实体经济、技术先进、产品有市场、暂时遇到困难的民营企业重点支持。

习近平还指出，在高质量发展中防范化解金融风险，在未来要深化准入制度、交易监管等改革，坚持宏观审慎管理和微观行为监管两手并行，统筹金融管理资源，建立监管问责制，加大金融违法的处罚力度，扩大金融高水平双向开放。

新华网评：包括股票市场在内的资本市场将成为国家重要核心竞争力的组成部分。这意味着，应从更高层次理解资本市场的战略方位，以更强的政策合力深化资本市场改革发展，推动资本市场建设步入纲举目张的新阶段。

银保监会简化股权投资计划和保险私募基金注册程序 支持险资加大证券投资力度（2019年1月29日）

即日起，保险资产管理机构及其下属机构发起设立股权投资计划和保险私募基金，改由保险资管协会办理注册工作。鼓励保险公司使用长久期账户资金增持优质上市公司股票和债券，拓宽专项产品投资范围，加大专项产品落地力度。

工行董事长易会满接棒刘士余任证监会主席（2019年1月25日）

易会满1984年从浙江金融职业学院毕业后加入央行，担任央行杭州市分行计划处计划员，1985年担任初成立的工行杭州市分行计划处副处长，至此开启了在工行34年的从业生涯，其长期在市场浸润，对商业银行运行、金融市场运作的理解深刻。执掌工行期间，非常看重资产质量，大力化解不良风险。

中央全面深化改革委员会第六次会议（2019年1月23日）

会议审议通过了《在上海证券交易所设立科创板并试点注册制总体实施方案》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。会议指出，在上海证券交易所设立科创板并试点注册制是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措。要增强资本市场对科技创新企业的包容性，着力支持关键核心技术创新，提高服务实体经济能力。要稳步试点注册制，统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础制度改革，建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度。

第二十三届中国资本市场论坛（2019年1月12日）

中国证监会副主席方星海表示：1）强调：资本市场在金融体系中起到最关键的作用。今后一段时间资本市场的改革在金融改革中将起到「牵牛鼻子」的作用。宏观方面，我国是高储蓄率国家，储蓄要向投资转化；微观方面，高质量发展创新驱动，必须依靠股权投资和资本市场；2）建议取消新股首日涨停板限制；3）进一步放开股指期货开仓数量限制；4）要给与资本市场多空双方充分手段工具，让市场充分博弈合理定价；5）采取措施使交易进一步活跃；6）推动科创板和试点注册制尽快落地；7）进一步加大资本市场对外开放；8）预计今年外资流入中国股市规模会增加至6000亿元。

中央经济工作会议（2018年12月19日至21日）

资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力和有任性的资本市场，提高上市公司质量，完善交易制度，引导更多中长期资金进入，推动在上交所设立科创板并试点注册制尽快落地。

金融委（2018年12月20日）

金融部门要加紧行动，建立市场化、法制化的资本市场。当前资本市场风险得到较为充分的释放，已经具备长期投资价值，改革面临比较好的有利时机。

中国国际进口博览会开幕式习近平发表主旨演讲（2018年11月5日）

将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度。

习近平主持召开民营企业座谈会（2018年11月1日）

解决民营企业融资难融资贵问题。对有股权质押平仓风险的民营企业，有关方面和地方要抓紧研究采取措施，避免发生企业所有权转移等问题。

中共中央政治局会议（2018年10月31日）

会议强调，围绕资本市场改革，加强制度建设，激活市场活力，促进资本市场长期健康发展。

中国证监会发表声明（2018年10月30日）

声明表示，证监会正在按照国务院金融稳定发展委员会的统一部署，围绕资本市场改革，优化交易监管。减少交易阻力，增强市场流动性，减少对交易环节的不必要干预，让市场对监管有明确预期，让投资者有公平交易的机会。

国务院金稳会召开防范化解金融风险第十次专题会议，刘鹤主持（2018年10月20日）：

发挥好资本市场枢纽功能。资本市场关联度高，对市场预期影响大，资本市场对稳经济、稳金融、稳预期发挥着关键作用。要坚持市场化取向，加快完善资本市场基本制度。前期已经研究确定的政策要尽快推出，要深入研究有利于资本市场长期健康发展的重大改革举措，成熟一项，推出一项。

副总理刘鹤接受新华社等央媒采访（2018年10月19日）

促进股市健康发展，各部门出台改革措施和制度安排：1）稳定市场。允许银行理财子公司对资本市场进行投资，要求金融机构科学合理做好股权质押融资业务风险管理，鼓励地方政府管理的基金、私募股权基金帮助有发展前景的公司纾解股权质押困难；2）改革市场基本制度。制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，完善上市公司股份回购制度，深化并购重组市场化改革，推进新三板制度改革，加大对科技创新企业上市的支持力度等；3）鼓励长期资金入市。加大保险资金财务性和战略性投资优质上市公司力度，壮大机构投资者力量，巩固市场长期投资的基础。4）促进国企改革和民企发展。贯彻基本经济制度，坚持“两个毫不动摇”。推动国有企业在资本市场进行混合所有制改革，支持行业龙头民营企业进行产业兼并重组，推出民营企业债券融资支持计划以及股权融资支持计划等；5）全方位扩大开放。加快银行、证券、保险等领域的开放。